關于舉辦“創業板、中小板上市發行與私募股權融資”高層對接會的通知

　本次對接會由中國中小企業協會主辦,深圳證券交易所協辦,中企融資上市聯盟網與北京智博堂文化發展有限公司聯合承辦。具體內容通知如下:

　　一、主題與內容:

　　第一單元 創業板上市發行

　　1、《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》主要條款解讀;
　　2、創業板上市的條件(發行主體、股本結構、公眾持股、財務要求等);
　　3、公司治理結構的規范、董秘的確定、獨立董事選聘及其作用;
　　4、創業板上市前改制重組與方案設計;
　　5、保薦人的選聘及作用,上市過程中的中介機構選擇與協調;
　　6、創業板對上市主體獨立性的要求;
　　7、首次在創業板發行股票應提供的主要法律文件;
　　8、創業板上市發行股票的程序;
　　9、創業板上市審核的重點問題與上市后的監管。

　　第二單元 私募股權融資

　　1、我國私募市場的現狀與今后發展趨向;
　　2、企業在私募股權融資中應考慮的哪些因素與企業私募的目的分析;
　　3、私募基金進入企業的方式與退出方式的分析與比較;
　　4、企業私募融資案例具體分析(以可轉換債形式進入、以優先股形式進入);
　　5、中小企業融資方式選擇及融資程序和退出策略;
　　6、金融機構對中小企業的金融政策及貸款要求;
　　7、上市前的私募股權融資市場:產權交易所;
　　8、扶持中小企業應對金融危機的具體措施(無固定資產的融資) ;
　　9、出臺《產業投資基金試點管理辦法》的意義。

　　第三單元 中小企業板上市發行

　　1、中小板上市的條件(發行主體、股本結構、公眾持股、財務要求等);
　　2、改制重組、方案設計及相關的法律法規;
　　3、上市發行股票程序、審核重點及上市后的監管與風險防范。

　　第四單元 指導交流

　　互動討論、現場咨詢、增進了解、提供商機、促成投資。

　　二、時間及地點:

　　時間:2009年6月26-27日(6月25日全天報到)

　　地點:深圳(具體報到地點由會務組于會前一周書面通知)

　　三、參會對象:

　　1、政府領導及發改委(上市辦)金融辦、經貿委、科技廳(局)證管辦、中小企業局、高新產業園區、行業協會等有關單位領導、負責人;
　　2、中小企業董事長、總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員;
　　3、產權交易所(中心)、證券公司、創業投資公司、投資基金、會計師事務所、律師事務所等中介服務機構。

　　四、擬邀領導及專家:

　　中國中小企業協會、工信部中小企業司、中國證監會、深圳證券交易所、中國風險投資有限公司、西安產權交易所、畢馬威會計師事務所、大成律師事務所、優勢資本(私募融資)有限公司等有關領導及負責人。

　　五、相關費用

　　會議費2200元/人（含資料費、培訓費、場租費、接待費等）。食宿統一安排，費用自理。在6月15日前交納會費者，會務組將給予部分減免會費，均按1900元/人收取。

　　六、聯系方式:

　　中國中小企業協會 聯系人:劉靜
　　報名電話:010-86380350 傳 真:010-68636355
　　網 址:www.ca-sme.org www.zqipo.com
　　郵 箱:zqipo@163.com
　　
                                                                                                                                             中國中小企業協會
                                                                                                                                            二〇〇九年五月二十五日